金融、非法集资犯罪

大宗商品现货交易金额之辩

办案律师/作者:    李泽民      时间:2021-12-20   访问量:936

在大宗商品现货交易案件中,金额是重要的定罪量刑标准。

因此,从金额上着手进行辩护,是为当事人争取无罪、不受刑罚处罚和轻判等裁判结果的重要策略。

(一)在平台上担任业务员试图“引诱”客户前往平台投资,但从未成功,不存在诈骗金额,实务中一般以不起诉或未遂处理;

(二)区分涉案金额的种类和性质,手续费等投资人事先明知需要支出的费用不应计算入案件金额;

在现货交易涉嫌犯罪的案件中,涉及到费用的往往包括以下几种:入金金额、交易手续费、隔夜费、亏损总额、出金金额、获利总额等。从现有判例来看,很多法院在审理该类案件时,通常将客户全部亏损金额认定为涉案金额,笔者认为这是不准确的。

很多平台在交易之前都会告诉投资者有手续费的存在,此外,这些投资者很多也是混迹期货市场的老手,对投资需要收取手续费的情况是明知的。

(三)对比涉案的银行流水、涉及资金的言词证据,寻找辩护突破口,争取为当事人降低刑期

在涉嫌大宗商品现货交易的案件中,部分投资者到案作证时对其投资亏损的金额已没有概念,其关于投资亏损金额的陈述与实际损失往往会出现偏差,公安机关会调出相关银行流水进行印证。

有时由于线下交付或者其他方面的原因,银行流水等客观证据显示出来的投资者亏损金额会远低于其自身所讲的金额。

不同的金额对应不同的量刑区间,辩护律师应综合全案证据极力为当事人争取降档处理。


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